| 证券时报头版 证券时报头版谈论：金交所羁系不克不及护短:国度关于金交所范畴的羁系其实不早，以至道很早。 2010年，天津金交所建立，推开了止业年夜幕。仅一年后，国务院便已注重到那类生意业务场合存正在的成绩，下收了《国务院闭于清算整理各种生意业务场合实在提防金融风险的决议〗报下称“38号文”）。2012年，国务院又下收《国务院办公厅闭于清算整理各种生意业务场合的实行定见》 |
2 ~; ^2 ^0 M/ B6 W5 k% H
! Z! ?$ w5 ~: V+ u: ]; ` 1 q8 A# y- j6 X& x
( {$ p& O! g- X$ w) D. n1 V8 t 国度关于金交所范畴的羁系其实不早，以至道很早。- S( E; Z& X+ G5 K3 ?7 M
J6 e7 G V- n9 a
2010年，天津金交所建立，推开了止业年夜幕。仅一年后，国务院便已注重到那类生意业务场合存正在的成绩，下收了《国务院闭于清算整理各种生意业务场合实在提防金融风险的决议》（下称“38号文”）。2012年，国务院又下收《国务院办公厅闭于清算整理各种生意业务场合的实行定见》（下称“37号文”）。4 b$ Q! V4 ]1 a5 s% N+ `
* [# q7 T5 |8 E b+ h7 `2 [ 38号文化确请求建设由证监会牵徒爆庸呢部分到场的“清算整理各种生意业务场合部际联席集会”轨制，并分别了国务院金融治理部分战省级当局对生意业务场合羁系的规模；37号文则初次明白了包罗金交地点内的各种生意业务场合的生意业务产物规模、政策界线战设坐划定规矩。/ R' z j8 L- q, K0 f
8 } k1 b* P" n1 s* D7 ~/ S5 Q6 ] 那两份文件被业内视为对金交所羁系的纲要性文件。正在此根底上，深圳、湖北、贵州等天前后出台了各自的生意业务场合治理措施。停止2020年，部际联席集会前后召开五次，连续排查金交地点内的各种生意业务场合存正在的风险，并支松政策界限。# G/ N7 f& l5 s
6 u7 N Z2 B# _5 y
只管已往十年各级各部分不停出台各种文件予以标准，金交所治象犹存，以至少数金交所沦为资源掌握的融资东西。天安(港股00028)金交地点被山东省处所金融羁系局转达后，仍毫无支敛，持续打破羁系底线。此中有寂成绩值得思索。4 n) O2 x& B. G9 W0 e2 f6 g
; a8 d u, M0 K- ~/ c
一是对金交所的功效定位恍惚。正在最后设坐金交所时，其谋划规模、设坐划定规矩战生意业务标准已有明晰明白的划定。当官方资源最先掌握金交所后，便使用这类恍惚定位不停拓展营业界限，冶将金交所酿成了具有隐形齐派司的生意业务场合，进而激发诸多风险。
! w) F. @. _) q2 P: t& h: a. R+ G& b# R; B
两是对金交所已有同一明白的羁系法例。沙脉诸多文件固然皆将金交所列正在羁系规模中，但金交所已成为那些文件的焦点主体，只史狩类生意业务场合之一，或做为P2P、现金贷等的东西脚色泛起。换句话道，现在为行，借出有一个特地针对金交所的、天下同一的执法战法例对其举行明白的羁系。' m1 r' E- d7 b8 I0 l/ G2 W! Z
' h# J- i9 S' n8 M& b6 W$ t- S 别的，部门处所正在施行羁系请求上也标准纷歧。好比天安金交所地点的贵州省，正在2017年便已出台《贵州省生意业务场合治理措施（试止）》，可天安金交所仍持续带“病”运转。
; u! q$ R7 v# a. h# }
& S, _4 m' S# A$ n( q& L, N) g 基于此，亟须便金交所的功效定位、划定规矩设想、谋划规模、风险考核、监视治理等要害面，研讨出台一个同一的标准性执法文件或法例，使得金交所生长有法可依。同时，各天也要实在背起属天羁系义务，根绝“护短”、“灯下乌”举动的泛起。 原文作者：lspacing="0" class="t_table" > |
| 证券时报头版 证券时报头版评论：金交所监管不能护短:国家对于金交所领域的监管并不迟，甚至说很早。 2010年，天津金交所成立，拉开了行业大幕。仅一年后，国务院就已注意到这类交易场所存在的问题，下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（下称“38号文”）。2012年，国务院又下发《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》 |
2 ~; ^2 ^0 M/ B6 W5 k% H
! Z! ?$ w5 ~: V+ u: ]; ` 1 q8 A# y- j6 X& x
( {$ p& O! g- X$ w) D. n1 V8 t 国家对于金交所领域的监管并不迟，甚至说很早。
- S( E; Z& X+ G5 K3 ?7 M
J6 e7 G V- n9 a
2010年，天津金交所成立，拉开了行业大幕。仅一年后，国务院就已注意到这类交易场所存在的问题，下发了
《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（下称“38号文”）。2012年，国务院又下发
《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（下称“37号文”）。
4 b$ Q! V4 ]1 a5 s% N+ `
* [# q7 T5 |8 E b+ h7 `2 [ 38号文明确要求建立由证监会牵头，有关部门参加的
“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度，并划分了国务院金融管理部门和省级政府对交易场所监管的范围；37号文则首次明确了包含金交所在内的各类交易场所的交易产品范围、政策界限和设立规则。
/ R' z j8 L- q, K0 f
8 } k1 b* P" n1 s* D7 ~/ S5 Q6 ] 这两份文件被业内视为对金交所监管的纲领性文件。在此基础上，深圳、湖北、贵州等地先后出台了各自的交易场所管理办法。截至2020年，部际联席会议先后召开五次，持续排查金交所在内的各类交易场所存在的风险，并收紧政策边界。
# G/ N7 f& l5 s
6 u7 N Z2 B# _5 y
尽管过去十年各级各部门不断出台各类文件予以规范，金交所乱象犹存，甚至少数金交所沦为资本控制的融资工具。天安(港股00028)金交所在被山东省地方金融监管局通报后，仍毫无收敛，继续突破监管底线。其中有几个问题值得思考。
4 n) O2 x& B. G9 W0 e2 f6 g
; a8 d u, M0 K- ~/ c
一是对金交所的功能定位模糊。在最初设立金交所时，其经营范围、设立规则和交易规范未有清晰明确的规定。当民间资本开始控制金交所后，就利用这种模糊定位不断拓展业务边界，一度将金交所变成了拥有隐形全牌照的交易场所，进而引发诸多风险。
! w) F. @. _) q2 P: t& h: a. R+ G& b# R; B
二是对金交所未有统一明确的监管法规。上述诸多文件虽然都将金交所列在监管范围中，但金交所未成为这些文件的核心主体，只是各类交易场所之一，或作为P2P、现金贷等的工具角色出现。换句话说，目前为止，还没有一个专门针对金交所的、全国统一的法律和法规对其进行明确的监管。
' m1 r' E- d7 b8 I0 l/ G2 W! Z
' h# J- i9 S' n8 M& b6 W$ t- S 此外，部分地方在执行监管要求上也尺度不一。比如天安金交所所在的贵州省，在2017年就已出台
《贵州省交易场所管理办法（试行）》，可天安金交所仍继续带
“病”运行。
; u! q$ R7 v# a. h# }
& S, _4 m' S# A$ n( q& L, N) g 基于此，亟须就金交所的功能定位、规则设计、经营范围、风险审核、监督管理等关键点，研究出台一个统一的规范性法律文件或法规，使得金交所发展有法可依。同时，各地也要切实负起属地监管责任，杜绝
“护短”、
“灯下黑”行整理发布
粤公网安备 44190002004868号
( 粤ICP备20061249号 )|网站地图
狗仔卡
发表于 2021-2-22 07:00:00
提升卡
喧嚣卡
变色卡
千斤顶